无不予许可的特别理由，行政机关原则上应予许可

肖向军 谢 君


2001年6月，某实业有限公司成立，有股东50人。公司形式为有限责任公司。公司成立后，从2002年9月至2003年11月，陆续有19名股东退股。共操作流程是：先由公司作为受让人受让股东转让的股份，再由公司转让给第三人。2004年2-3月间，公司股东以确认书的形式对股权的转让作了书面认可。股东及股权变动后，公司将新股东置于股东名册，但未向公司登记机关申请股东变更登记。2004年4月8日，公司召开股东大会，改选了公司董事、监事及董事长。新的董事会更换了公司经理。该实业有限公司于2004年4月20日、2004年7月5日两次向公司登记机关该县工商行政管理局申请办理股东、法定代表人变更登记、董事、监事、经理备案登记未果成讼。
诉辩意见
原告某实业有限公司认为，被告拒绝为原告办理变更、备案登记的理由不是法律、法规承认或规定的理由，其行为符合不履行或拖延的行为法定职责的表现要求。被告认为，被告未对原告的申请办理许可手续，是原告股东及股权的转让不合法且有纠纷。因此而取得身份的“新股东”不合法，其股东大会决议无效，且原告提交的申请资料不符合公司法规定的法定形式。如股东向股东以外的人转让股份，无股东大会决议等。
评析
本案的争议焦点是被告应否对原告的申请予以登记。根据《公司法》第31条的规定，确立公司股东身份的事实依据是股东对公司出资的事实，形式依据是公司将股东姓名等项置于公司股东名册、股东及股权的登记仅是对此事实的认可，公示而不能干预公司股东的民事行为，在没有针对股东及股权的仲裁裁决或人民法院的生效裁判前，公司登记机关应当尊重公司股东及股权的不实状态而不能单方作出评判进而作为拒绝履行登记法定职责的理由。《行政许可法》第38条第一款规定“申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当作出准予行政许可的书面决定。”只要申请人符合法律规定的有关要件，不存在不予许可的特别理由，行政机关原则上应当予以许可。本案件，原告申请股东变更虽未经股东大会过半数股东通过，但原告提供了过半数股东的确认书。虽不是公司法规定的标准的决议或决定形式，但其具有股东大会决议或决定的内容，应当视为决议性文件。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国婚姻法〉若干问题的解释（二）第16条第二款“用于证明……过半数股东同意的证据,可以是股东会决议，也可以是当事人通过其他合法途径取得的书面声明材料”的规定对此亦作了肯定。因此，被告以原告的申请不合法定形式，股东大会不合法，决议无效等理由拒绝为原告办理许可手续不能成立。鉴于原告的许可申请在法律上无特别限制，被告应当予以许可，为其办理变更登记手续。


通联：于都县人民法院行政庭（342300）
电话：（0）13870710827


四川省成都市人民政府


成都市行政机关公务员行政过错行为行政处分规定

政府令第156号


《成都市行政机关公务员行政过错行为行政处分规定》已经2008年11月20日市政府第24次常务会议讨论通过，现予公布，自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长：葛红林
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○八年十一月二十八日

　　　　　　　　　　　　　　成都市行政机关公务员行政过错行为
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行政处分规定

第一章 总 则

第一条 （目的依据）
为严肃行政纪律，规范行政行为，提高行政效能，促进规范化服务型政府建设，根据《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国行政监察法》、《行政机关公务员处分条例》和其他相关法律、法规，结合成都市实际，制定本规定。
第二条 （术语含义）
本规定所称行政过错行为是指行政行为人不履行或不正确履行应尽的职责，影响行政管理、行政秩序、行政效率，或损害国家、集体利益，侵害行政相对人合法权益，或给行政机关造成不良影响、后果的行为。
第三条 （适用范围）
本规定适用于本市各级行政机关公务员。对法律、法规授权的具有公共管理职能的事业单位中经批准参照《中华人民共和国公务员法》管理的工作人员给予处分，参照本规定办理。
第四条 （遵循原则）
给予行政过错行为人行政处分，应坚持实事求是、有错必究，重事实、重证据，惩处与过错相适应，教育与惩处相结合的原则。
第五条 （权限规定）
给予行政过错行为人行政处分，由任免机关或监察机关按照管理权限办理。

第二章 日常行政管理过错

第六条 （日常管理过错责任追究一）
有下列情形之一，情节较重的，给予直接责任人员警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分。
（一）无正当理由，对来访人员或到机关办事的人员推诿或拒不接待的；
（二）对属职责范围内的事项推诿不办或拖延办理的；
（三）对来信来访中反映的不属职责范围的事项，不说明、不移送的；
（四）刁难、粗暴对待行政相对人，或因言行不文明而与行政相对人发生冲突的；
（五）在政务处理过程中，丢失或损毁行政相对人有关材料或物件的；
（六）未经领导批准，擅自对外发文的；
（七）未按规定管理和使用公章的；
（八）无正当理由，在规定时限内未完成交办工作的。
第七条 （日常管理过错责任追究二）
有下列情形之一的，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级处分；情节严重的，给予撤职、开除处分。
（一）隐瞒真实情况，弄虚作假的；
（二）作出与法律、法规、规章相悖的决定，或出台与法律、法规、规章相悖的政策制度的；
（三）决策失误，盲目上项目或引进项目，造成重大损失的；
（四）违反法律、法规、规章，委托或授权其他单位或组织行使相关行政职权，或者不依法对受委托单位或组织行使行政职权的行为进行监管，或因监管不力造成严重后果的；
（五）不依法履行职责，导致管辖范围内出现重大责任事故或影响社会安定的重大事件的。

第三章 行政许可过错

第八条 （许可过错责任追究一）
有下列情形之一，情节严重的，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告、记过、记大过、降级处分。
（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；
（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；
（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；
（四）不一次告知申请人申请事项必须具备的全部材料和法定形式的；
（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；
（六）依法应当举行听证而不举行听证的。
第九条 （许可过错责任追究二）
有下列情形之一的，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级处分；情节严重的，给予撤职处分。
（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；
（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；
（三）依法应当根据招标、拍卖、挂牌结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，而未经招标、拍卖、挂牌或者考试，或者不根据招标、拍卖、挂牌结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。
第十条 （许可过错责任追究三）
有下列情形之一的，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员记过、记大过处分；情节较重的，给予降级、撤职处分。
（一）违法设定行政许可，或将备案变为行政许可，或仍在执行已经取消的行政许可的；
（二）在法定许可条件之外，附加有偿咨询、培训、购物、指定中介服务的；
（三）无法定依据，将行政审批及资格、资质认证作为企业注册登记前置条件的；
（四）因不依法履行监管职责，而未发现取得行政许可的行政相对人已不再具备行政许可条件，或发现后仍不撤销原行政许可，造成严重后果的。

第四章 行政征收过错

第十一条 （征收过错责任追究一）
有下列情形之一，情节较重的，给予直接责任人员警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分。
（一）不出示相关证件和依据实施征收的；
（二）未按规定履行告知、送达程序的；
（三）擅自办理征收登记，或不按规定期限办理征收登记，或遗漏重要登记事项的；
（四）不按规定延期或预先征收的。
第十二条 （征收过错责任追究二）
有下列情形之一的，给予直接责任人员记过、记大过处分；情节较重的，给予降级、撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
（一）不具备征收资格实施征收的；
（二）擅自设定征收项目、扩大征收范围、提高征收标准或搭车收费的；
（三）依法应征收而不征收的；
（四）对征收款违规批准减、免、退，或应予减、免、退而不予减、免、退的；
（五）不开具票据或不使用法定部门制发的专用票据的；
（六）截留、擅自开支、私分或者变相私分征收款的。

第五章 行政执法检查过错

第十三条 （执法检查过错责任追究一）
有下列情形之一，情节较重的，给予直接责任人员警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分。
（一）无法律、法规、规章依据实施检查的；
（二）不出示相关证件实施检查的；
（三）超越职权实施检查的；
（四）不按规定程序实施检查的；
（五）对应当实施的检查无正当理由不实施的。
第十四条 （执法检查过错责任追究二）
对检查发现的违规违法行为隐瞒、包庇、纵容的，给予直接责任人员警告、记过、记大过处分；情节较重的，给予降级、撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

第六章 行政处罚过错

第十五条 （处罚过错责任追究一）
有下列情形之一，情节较重的，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分。
（一）应当组织听证而不组织听证的；
（二）未依法告知被处罚人法定的救济权利和途径的；
（三）不按规定处理罚没财物的；
（四）违反“罚款决定与收缴分离”规定的。
第十六条 （处罚过错责任追究二）
有下列情形之一的，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告、记过处分；情节较重的，给予记大过、降级处分；情节严重的，给予撤职处分。
（一）没有法定的行政处罚依据而实施行政处罚的；
（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；
（三）违反法定的行政处罚程序的；
（四）不具备有关行政处罚的资格而实施行政处罚的；
（五）使用、变卖、隐匿、调换、损毁、丢失、私分登记保存、查封、扣押的财物，对行政相对人造成损失的。
第十七条 （处罚过错责任追究三）
有下列情形之一的，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员记过、记大过处分；情节较重的，给予降级、撤职处分。
（一）对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益受到损害的；
（二）不按规定使用罚没单据的；
（三）下达或者变相下达罚没指标的；
（四）对应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交，以行政处罚代替刑罚的；
（五）违反规定实施责令停产停业，暂扣或吊销许可证、执照，行政拘留的；
（六）截留、私分或变相私分罚没财物的。

第七章 行政强制过错

第十八条 （强制过错责任追究）
有下列情形之一的，给予直接责任人员记大过、降级处分；情节较重的，给予撤职处分。
（一）非法剥夺、限制公民人身自由的；
（二）非法搜查公民身体、物品、住所或者场所的；
（三）违法对公民、法人和其他组织的财产采取查封、扣押、冻结、滞留等强制措施的；
（四）违法采取拆除、恢复原状等强制措施的；
（五）违反法定程序或者超越法定时限采取行政强制措施的；
（六）应当采取行政强制措施而未采取，产生严重后果的。

第八章 行政复议过错

第十九条 （复议过错责任追究一）
无正当理由不予受理依法提出的行政复议申请或者不按规定转送行政复议申请的，或者在法定期限内不作出行政复议决定的，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告、记过、记大过处分；经责令受理仍不受理或者不按照规定转送行政复议申请，造成严重后果的，给予降级、撤职、开除处分。
第二十条 （复议过错责任追究二）
不提出书面答复或者不提交作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料，或者阻挠、变相阻挠公民、法人或者其他组织依法申请行政复议的，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告、记过、记大过处分；进行报复陷害的，给予降级、撤职、开除处分。
第二十一条 （复议过错责任追究三）
不履行或者无正当理由拖延履行行政复议决定的，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告、记过、记大过处分，经责令履行仍不履行的，给予降级、撤职、开除处分。
第二十二条 （复议过错责任追究四）
向申请人收取费用的，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职、开除处分。

第九章 附 则

第二十三条 （从重或加重处分情形）
行政过错行为人有下列行为之一的，应当从重或加重处分。
（一）当年内出现两次以上行政过错行为的；
（二）同时出现两种以上行政过错行为的；
（三）干扰、阻碍、不配合对其行政过错行为进行调查的；
（四）对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的；
（五）有其他从重、加重处分情节的。
第二十四条 （从轻或减轻处分情形）
行政过错行为人有下列行为之一的，可从轻或减轻处分。
（一）主动交代行政过错行为的；
（二）主动采取措施，有效避免或者挽回损失的；
（三）主动承担责任或纠正行政过错行为的；
（四）检举他人重大违法违纪行为，情况属实的；
（五）有其他从轻、减轻处分情节的。
行政过错行为轻微，行为人经批评教育后积极改正的，也可免予处分。
第二十五条 （处分程序及申诉）
有关处分程序及不服处分的申诉，按照《行政机关公务员处分条例》等法律、法规规定办理。
第二十六条 （适用规定的延伸）
对行政过错行为的追究，法律、法规另有规定的，从其规定。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
第二十七条 （赔偿责任）
因行政过错行为，给公民、法人和其他组织造成经济损失，符合《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定应当给予赔偿的，依法给予赔偿。违反行政纪律取得的财物，依法予以没收、追缴或者责令退赔。
第二十八条 （解释机关）
本规定具体应用中的问题由成都市监察局负责解释。
第二十九条 （施行日期）
本规定自公布之日起施行，2004年2月6日成都市人民政府发布的《成都市国家公务员行政过错行为行政处分暂行规定》同时废止。