中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知

1995年10月20日，中国证券监督管理委员会

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门，中央有关部门，上海、深圳证券交易所：
为了切实做好新股发行工作，维护股票市场的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，我会制定了《关于股票发行与认购办法的意见》，现下发给你们，请遵照执行。

附件：关于股票发行与认购办法的意见
为了切实做好新股的发行工作，维护社会安定，促进股票市场的健康发展，根据《公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，对新股发行提出以下意见：
一、股票发行与认购的基本原则及要求
1、股票发行工作应坚持公开、公平、公正、高效、经济的原则，保证金融秩序稳定和社会安定。
2、同次发行的股票只能采取一种发行方式。
3、股票发行必须选择有良好通讯和交通条件，有一定数量的金融分支机构（含证券经营机构），有上海、深圳证券交易所会员机构的金融业相对发达的城市。
4、股票发行方案经新股发行公司所在地省、自治区、直辖市、计划单列市政府证券管理部门批准后，至少于新股发行前十个工作日由主承销商报中国证监会，经审核同意后由地方证券管理部门和主承销商组织实施。
5、地方政府应成立股票发行领导小组，加强对股票发行工作的领导。
6、股票发行可继续采用与储蓄存款挂钩方式，推荐采用上网定价方式，经批准也可以进行上网竞价发行的试点。各地如有更好的方式，可将方案报证监会批准后试行。
二、与储蓄存款挂钩发行方式
1、与储蓄存款挂钩发行方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定要求办理缴款手续的新股发行方式。与储蓄存款挂钩方式按具体做法不同可分专项存单方式和全额存款方式两种。
2、采用与储蓄存款挂钩发行方式，其存款期不得超过三个月，每股费用成本不得超过0．15元。发行收费总额不得超过500万元。采用专项存单方式，缴款期满后两个工作日内，主承销商将所募资金划入发行公司指定帐户；采用全额存款方式摇号确定中签者后两个工作日内，主承销商将所募资金划入发行公司指定帐户。
3、采用与储蓄存款挂钩方式发行股票，投资者可以用现金或支票缴纳认股款。
三、上网定价发行方式
1、上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已定发行价格发售股票的发行方式。
2、投资者应在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的帐户。上网认购期内，投资者按委托买入股票的方式，以固定的发行价格，填写委托单。一经申报，不得撤单。
各证券营业部在申购日不得接受投资者以现金方式的申购委托。
每一帐户申购委托不得少于1000股。超过1000股的必须是1000股的整数倍。
3、为了方便投资者参与定价发行，证券营业网点应满足新股民的开户要求，按不少于1，000股的申购金额为其开设资金帐户。
4、定价发行具体处理原则如下：
（1）当投资者申购量等于该次股票发行量时，按投资者的申购量认购股票。
（2）当投资者申购量少于该次股票发行量时，按投资者的申购量认购股票后，余额部分按承销协议处置。
（3）当投资者的申购量超过该次股票发行量但申购户数小于发行量的千分之一时，由交易主机自动按每1000股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签帐户的中签数量。
（4）当投资者的申购量超过该次股票发行量但申购户数大于或等于发行数量的千分之一时，由交易主机按每一帐户确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签帐户。每一中签帐户认购1000股。
5、采用上网定价方式发行股票，证券交易所在申购期（三个工作日）内冻结所有投资者定价认购的足额保证金，所冻结资金的利息归发行公司所有。
6、申购结束当天，证券交易所要对申报帐户和证券商清算帐户资金情况进行核查，确定有效申购帐户和数量，以及按户数或按股数进行配号，并将有效申购数据和配号记录传给各证券营业柜台。
7、申购日后第二个工作日，主承销商根据证券交易所提供的有效申购数据，按上述发行认购原则确定股东名单及认购数量，并公布发行结果，未认购部分的款项随即解冻；认购部分款项及利息由证券交易所划入主承销商指定帐户，主承销商于次日将此款项划入发行公司指定帐户。
8、定价发行对投资者只按正常交易报单收取委托手续费。主承销商委托证券交易所按照发行总金额的千分之四提取发行费用。证券交易所根据各参与定价发行证券营业柜台的实际认购量，将该笔费用自动划转到各营业柜台帐户。
9、证券交易所应按照中国证监会批准的发行方案，充分做好上网定价发行的准备工作，保证上网发行期间电脑主机的正常运转和通讯设备的正常运行。同时，证券交易所和有关各方对于尚未公开的认购结果负有保密义务。
四、承销机构的有关职责
1、承销机构要在承销及上市保荐过程中，结合承销业务对发行公司进行辅导工作，以达到发行和上市的要求。
2、承销机构协助新股发行公司选择股票发行方式，起草股票发行方案（含发行费用预算表）。
3、股票发行前，承销机构应根据《股票发行与交易管理暂行条例》负责在指定报刊上刊登招股说明书概要和发行公告。发行公告须载明发行方式、时间、地点及有关事项。采用上网定价、上网竞价发行方式发行股票的企业，至少于发行前五个工作日刊登发行公告。
4、在发售期内，承销机构应在所在发售网点张贴或以其他形式公告招股说明书和发行公告，同时，主承销商应将每天的发行进展情况报告证监会。承销活动中出现重大问题时，应立即向证监会报告。
5、股票发行结束后，主承销商应立即公布发行结果，并于15个工作日内以书面形式将发行情况报告证监会，并抄报地方证券管理部门。
6、承销机构在承销过程中如违反上述规定和有关法规，依情节轻重给以处罚直至取消股票承销资格。


贵州省贵阳市人民政府


贵阳市人民政府令第22号


《贵阳市古树名木保护管理办法》已经2006年12月4日市人民政府常务会议通过。现予发布，自2007年2月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　

市 长 袁 周



二OO六年十二月十一日



贵阳市古树名木保护管理办法



　　第一条为加强古树名木的保护管理,根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条本办法适用于本市行政区域内古树名木的保护和管理。

　　第三条本办法所称古树,是指树龄在一百年以上的树木。

本办法所称名木，是指具有历史价值和纪念意义及重要科研价值的树木。

　　第四条各级人民政府应当加强对古树名木保护的宣传教育,鼓励和促进古树名木保护的科学研究,推广古树名木保护科研成果,对保护古树名木成绩突出的单位和个人予以表彰或奖励。

　　第五条任何单位和个人都有保护古树名木的义务,对损害古树名木的行为有举报的权利。

　　第六条市园林、林业绿化主管部门是市古树名木保护管理工作的行政主管部门，负责指导和监督古树名木保护管理措施的落实。

　　区、县（市）园林、林业绿化主管部门是所辖区域内古树名木保护管理的行政主管部门，负责所辖区域内古树名木的调查、鉴定、定级、拍照、登记、编号、建档；对古树名木设立标志、划定保护范围、落实养护责任单位等工作。

　　城市规划、环境保护、城市管理、财政等部门按职责协同做好古树名木保护管理工作。

　　第七条古树名木行政主管部门应当在古树名木周围醒目位置设立古树名木标志，标明树名、学名、科属、等级、树龄、树木编号及管护单位等内容;对有特殊历史、文化、科研价值和纪念意义的古树名木,应当有文字说明。

　　第八条凡树龄在300年以上、具有重要历史价值和纪念意义、重要科研价值的古树名木，为一级古树名木；其余为二级古树名木。

　　古树名木名录由市古树名木行政主管部门确认，报市人民政府批准后公布。

　　第九条古树名木保护工作实行部门、单位保护管理与属地保护管理相结合，定期养护与日常养护相结合的原则。

　　（一）生长在城市主次干道、公共绿地、国有林业企事业单位以及铁路、公路、水库和河道用地范围内的古树名木，分别由其管理部门负责管护；

　　（二）生长在机关、团体、企事业单位、部队、风景名胜区、公园、文物保护单位、寺庙等单位用地范围内的古树名木，由所在单位管护；

　　（三）生长在小街小巷、居住区、居民院落、农村集体土地上的古树名木，由乡镇人民政府或者街道办事处负责组织管护。

　　古树名木管护责任单位应当落实管护责任人。

　　鼓励单位和个人以捐资、认养等形式，参与古树名木的保护和管理。

　　第十条变更古树名木管护单位的，应当到古树名木行政主管部门办理管护责任转移手续。

　　第十一条严禁砍伐、擅自迁移古树名木。因特殊需要必须迁移古树名木的，建设单位必须提出申请，并制定移植保护方案，经古树名木行政主管部门按照职责分工审查同意后，分别按程序报批。

　　经批准移植的古树名木，由有资质的绿化作业单位按照批准的移植保护方案实施移植。

　　第十二条古树名木死亡的，管护责任单位或者责任人应及时向古树名木行政主管部门报告，由古树名木行政主管部门确认并明确责任，制作死树清理方案，按程序报批后，管护责任单位方可组织清理死树，古树名木行政主管部门方可予以注销。

　　第十三条禁止下列损害古树名木的行为：

　　（一）在树上刻划、钉钉、悬挂物品、缠绕绳索、架设电线；

　　（二）借树木作为支撑物或者固定物；

　　（三）攀树、折枝、挖根、摘采果实种子或者剥损树枝、树干、树皮；

　　（四）在树冠外侧5米内堆放物料、挖坑取土、动用明火、排放烟气、倾倒有害污水、污物垃圾、修建建筑物或构筑物；

　　（五）影响古树名木生长的硬化、固化地面；

　　（六）损毁古树名木保护标志及设施；

　　（七）其他损害古树名木的行为。

　　第十四条古树名木的管护责任单位或责任人应当按照技术规范负责古树名木的日常养护管理，保障古树名木的正常生长。

　　第十五条遇有严重干旱、洪涝等自然灾害时,古树名木管护责任单位或责任人应当及时采取保护措施。

　　古树名木有严重病虫害或出现长势衰弱、枯萎等异常情况的,管护责任单位或责任人应当及时报告所在地古树名木行政主管部门。

　　第十六条古树名木行政主管部门应加强古树名木管理工作，定期对古树名木的生长和管理情况进行检查，根据古树名木生长情况，对遭受病虫危害、长势衰弱、濒危的古树名木分别制定治理、复壮、抢救等具体措施，并监督实施。

　　第十七条古树名木建档挂牌、治理复壮、抢救、设置保护设施等所需经费,由市、区(市、县)人民政府予以保障。

　　第十八条违反本办法第十一条第一款规定采伐古树名木的，没收违法采伐的树木和违法所得，可以并处1000以上30000元以下的罚款；擅自迁移古树名木的，责令停止侵害，恢复原状；造成损失的，承担赔偿责任，可以按造成损失价值的1至3倍处以罚款。

　　第十九条违反本办法第十一条第二款规定，由没有资质的绿化作业单位实施移植的，没收作业单位违法所得并处移植工程总造价10%至20%的罚款。

　　第二十条违反本办法第十三条规定之一的，责令改正,可以并处300元以上1000元以下罚款。

　　第二十一条古树名木的管护责任单位或责任人未按照管护技术规范对古树名木采取保护措施的，责令改正，可以并处300元以上1000元以下罚款。

　　第二十二条本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条规定的行政处罚，在依法实行城市管理综合执法区域内的，由城市管理行政执法部门负责实施；在其他区域内的，由古树名木行政主管部门负责实施。

　　第二十三条违反本办法规定，造成古树名木损伤或死亡的，应当依法承担赔偿责任，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十四条古树名木行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十五条本办法自2007年2月1日起施行。