从一则案例看《药品管理法》第八十条的适用

刘 君


内容提要：“违反本法第三十四条的规定，从无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业购进药品的”这句话如何理解，逗号前后的两段话作为适用本罚则的条件是要求同时具备，还是择一即可，本文拟通过一则案例对此提出一些新的观点，并继而对医疗机构从零售药店购进药品的行为如何定性，作出相应的结论。


某市药监局工作人员在日常监督检查中发现,某个体诊所从一家零售药店购入一批药品,遂对其进行了立案调查,并拟依据《药品管理法》第八十条①的规定，作出没收违法购进药品及违法所得,并处以相应罚款的行政处罚。
案情十分简单，但我认为此案的法律适用却有可商榷之处，这是因为,本案若适用《药品管理法》第八十条就意味着涉案零售药店应在法律上要被定性为无证经营②，或仅以涉案诊所违反第八十条前半段叙状（药品的生产企业、经营企业或者医疗机构违反本法第三十四条的规定）即可作出行政处罚。
一、本案中零售药店是否为无证经营
涉案药店是一种超出经营方式经营的行为，但超出经营方式经营是否就是无证经营③，这就要结合整个药事管理法律法规的规定进行体系性的思考。
首先，国家食品药品监督管理局制定的《药品经营许可证管理办法》中对许可事项进行了明确的界定，经营方式、经营范围、注册地址等等皆属于该法属指许可事项④。超出经营方式当然是包含了企业擅自变更了法定机关已经核准的许可事项的违法行为里，对这种擅自变更许可事项的行为《药品管理法实施条例》第七十四条的规定⑤，药品经营企业变更药品经营许可事项的，必须先给予警告，责令其限期补办变更手续，而不是直接按无证经营处理，而且该条在最后特意强调，只有逾期不改正的宣布《药品经营许可证》无效后仍然从事药品经营的，才能按无证经营处理。其次，《药品经营质理管理规范实施细则》明确规定，药品零售企业应按依法批准的经营方式和经营范围经营药品。由于此实施细则是对《药品经营质理管理规范》的解释，且其也是《药品管理法》中明确授权由国家食品药品监督管理局制定的⑥，故此应认为违反了细则的规定即是违法了《药品经营质理管理规范》的规定，依据《药品管理法》第七十九条⑦：药品经营企业未按照规定实施《药品经营质量管理规范》的，也必须先给予警告，责令限期改正，同样不是直接按无证经营处理，该条对于逾期未改正的，规定还要先责令停业整顿，并处罚款，只有情节严重的，才吊销《药品经营许可证》。至于对行为人超出经营方式经营要适用药品管理法每七十九条还是实施条例第七十四条，很显然,当法律与行政法规对同一行为均作出不同规定时,是要当然的适用法律的,也就是说,对于超出经营方式和超出经营范围经营这两种行为要按《药品管理法》第七十九条进行查处,对于其他擅自变更许可事项的则可按照《药品管理法实施条例》第七十四条,无论对此行为适用哪部法律,有一点是可以明确的，那就是我国立法上是排除了对于药品经营企业超出经营方式经营药品直接按无证经营处理原则的，实践中不能一经发现零售药店超经营方式经营即认定其属无证经营。
通过以上分析，我们可以明确:药品经营企业超出经营方式经营的行为不能按无《药品经营许可证》定性。
二、仅违反《药品管理法》第三十四条的规定的行为可否适用第八十条的规定处罚
虽然涉案药店不是无证经营，但其确实是在无经营资格的（超出经营方式当然是无经营资格）的情况下销售药品，违反了《药品管理法》第三十四条的规定⑧，办案人员即是认为作为一种选择关系，中间可以用“或者”进行相连接，那么违反任何一个叙状均便应受此条规范。很显然，本案的关键分岐点是对“违反本法每三十四条的规定，从无《药品产许可证》、《药品经营许可证》的企业购进药品的”这句话如何理解。
假设我们抛开《药品管理法》第八十条，即假设该法中根本没有第八十条的话，那么对违反第三十四条规定的行为如何处理呢？显然，对此行为没有对应的罚则，那么，法无明文规定不得处罚，对于此行为不能给予行政处罚。因此并非是行为人违反了法律中的某个条文就要受到行政罚。
下面我着重对为什么要求“违反第三十四条规定”与“从无证企业购药”这两个条件必须同时具备作论述
首先，对于法律条文的理解，要结合前后，综合立法本意，遵循体系解释的原则，整体思考，绝不能前后割裂、断章取义，我认为通过对第八十条这句话的分析，无论从其语气表述上，还是从其内在逻辑关系上，都表明前后两段话应是一种同时具备，缺一不可的并列关系。
其次，如果我们假设此前后两段内容是一种选择关系，即假设有此行为中的任何一种时即可适用本条规定，那么也就意味着一家生产企业向个人收购该个人自种的未实行实施批准文号管理的中药材即属向无证企业购进药品，应当受到处罚，这显然与第三十四条的精神是相违背的（购进没有实施批准文号管理的中药材无需销售方取得药品生产、经营许可证）。
再次，如果认为本案可以适用第八十条处罚，就会产生这样一个结果：对于同一批药品，销售方和购买方同样是违法的情况下，对销售方只能先处以警告的这样较轻的政处罚，而对于购买方却要处没收药品或违法所得并处罚款的较重的行政处罚，而在购买与出卖的危害性比较上，显然出卖的危害性是大于或至少等于购买行为的（因购买后还有一个卖不卖的过程，很可能在这一过程中行为人基于主观或客观原因使所购药品未流通于市面），本案适用第八十条处理就会导致法律适用的不协调、不一致、有失公正，违背了公平正义的法律精神，难以服众。
最后，法律条文应当简明扼要，任何文字在条文中肯定都有其必要的作用。适用本条罚则，既要求行为人存在违反第三十四条规定的行为，同时要求其购药的对象必须是无证经营的企业，看似是一种立法上的重复叙述，因为无许可证肯定属无资格经营，而取得许可证也未必当然有经营资格（如本案中零售药店并无批发资格），这实际上这是立法者通过立法技术对处罚范围进行的限制，如果将“从无《药品经营许可证》的企业购进药品的”删去，这样一来，对于本案中的诊所是当然的适用本条的，但是立法却非要加上一个限制，我认为主要是因为按照我国法律规定，药品生产企业、经营企来都要依《药品生产质量管理规范》、《药品经营质量管理规范》要求经营，这样的话，药品的质量是能够得到保障的，立法要将从有《药品经营许可证》但无资格售药（如超范围经营、超经营方式经营）与纯粹的向无《药品经营许可证》的企业购药加以区别（前者仅是无经营资格，但其从开办到后来的整个购、销、存的流程是经法律约束和评价过的，而后者是无证经营从来就没有受到过法律的制约，对药品的质量等保证显然无法与前者相比），从而更好的体现违法行为危害程度与所受惩罚相适应的角度进行考虑的。同时，立法上也完全可以将“违法本当第三十四条规定”字样删去，因为无证肯定无资格，根本不需要特意强调是否违反第三十四条，此处所以加上这一限制，根本原因如前面所说，在于我国对中药材还未完全实行批准文号管理，如无此限制的话，那么向无《药品经营许可证》个人或集体收购不实施批准文号管理的中药材的行为将被视为是向无证经营企业购药，显然与我国目前的国情不相适应。可见，对第八十条这句话的正确理解是：违反第三十四条的规定且从无证企业购进药品的，才受此条约束。
三、本案应如何处理
综上所述,在处理本案过程中会出现：适用第八十条就必须认定零售药店为无证经营，而我国又通过立法的形式排除了对其按无证经营查处的做法，那么就不能认定其为无证经营，法律适用过程是一个整体，将每个违法行为放在法律的整体中用同一的标准予以评价，绝不允许此案中认为是此种违法行为，彼案中又认为是彼种违法行为，保持法律的严肃性，前后一致性，所以，既然不能对涉案药店认定为无证经营，自然就不能认定涉案诊所从无证经营企业购进药品，进而就不能适用第八十条对其进行处罚，否则必然自相矛盾，难以自圆。
对于本案中这种行为的最后如何处理？以我个人疏浅的才学和微薄的法律知识认为，按目前药监部门权限范围内的法律法规，对医疗机构从零售药店购药的行为尚无任何罚则，因此对该行为不能给予行政处罚，要说明的是，这里的“不能给予行政处罚”还应当包括这样一种情形，即即使先不对诊所处理，而是先对销售药品的零售药店进行警告等直至作出吊销许可证的行政处罚后，依然不能再对该诊所按第八十条进行处理，因为行为人只对其行为时的违法行为负责，当行为终了且无连续、继续状态时，法律不能因行为过后否则就使得公民对其行为无法预见，其他情事的变更而作出与行为时不同的评价，与法无明文规定不处罚精神是相悖的。
尽管在得出此结论的刹那间，我的脑海飘过种种疑惑，亦有几许迷茫与不解。作为一个法律人,必须坚持法律思维,立法上的不足只能通过立法机关进行完善,绝不能用行政执法过程中的无限扩大解释权来填补,在法治国家背景下,行政执法过程中要始终遵循法无明文规定不处罚的原则是每一个执法人所应有的理念和遵守的规则,各项法律、法规不仅仅是作为打击相对人违法行为的屠龙宝刀,更是悬于每一个执法人员头上的倚天长剑。
这里还要说明一点的是上述观点仅适用于医疗机构从零售药店购进药品,如果是药品经营企业向零售药店购药则可按照《药品管理法》第七十九条以其违反GSP有关规定进行查处，此外，如果是医疗机构从超出经营范围的企业购进药品，也可以其违反《药品流通监督管理办法》第三十一条第四项⑨之规定进行处罚，当然，《药品流通监督管理办法》本身的可适用性在目前药品监督管理实践中是一个问题，还需进一步探讨，此处说明仅作引玉之砖。
最后，上述观点仅代表我个人对此问题的想法，不当之处还希望各位专家、学者能够不吝赐教。

作者：刘君，联系方式：13945788830


本文注解：
①《中华人民共和国药品管理法》第八十条：药品的生产企业、经营企业或者医疗机构违反本法第三十四条的规定，从无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业购进药品的，责令改正，没收违法购进的药品，并处违法购进药品货值金额二倍以上五倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者医疗机构执业许可证书。
②《无照经营查处取缔办法》第四条下列违法行为，由工商行政管理部门依照本办法的规定予以查处：(五)超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为。因此工商部门可将超范围经营行为认定为无照经营，但这里也仅限于超范围经营，并不涉及本案这种超出经营方式的经营行为，只是有人曾以此作类比，所以才在此提及一点
③《中华人民共和国药品管理法实施条例》
第八十三条 本条例下列用语的含义：
药品经营方式，是指药品批发和药品零售。药品批发企业，是指将购进的药品销售给药品生产企业、药品经营企业、医疗机构的药品经营企业。 药品零售企业，是指将购进的药品直接销售给消费者的药品经营企业。因此执法实践中有人基于此处定义，认为批发企业搞零售或零售企业搞批发的超出经营方式的经营行为是一种无证经营行为。
④《药品经营许可证管理办法》第十三条：《药品经营许可证》变更分为许可事项变更和登记事项变更。
　　许可事项变更是指经营方式、经营范围、注册地址、仓库地址（包括增减仓库）、企业法定代表人或负责人以及质量负责人的变更。
　　登记事项变更是指上述事项以外的其他事项的变更。
⑤《中华人民共和国药品管理法实施条例》第七十四条 药品生产企业、药品经营企业和医疗机构变更药品生产经营许可事项，应当办理变更登记手续而未办理的，由原发证部门给予警告，责令限期补办变更登记手续；逾期不补办的，宣布其《药品生产许可证》、《药品经营许可证》和《医疗机构制剂许可证》无效；仍从事药品生产经营活动的，依照《药品管理法》第七十三条的规定给予处罚。
⑥《中华人民共和国药品管理法》第十六条： 药品经营企业必须按照国务院药品监督管理部门依据本法制定的《药品经营质量管理规范》经营药品。药品监督管理部门按照规定对药品经营企业是否符合《药品经营质量管理规范》的要求进行认证；对认证合格的，发给认证证书。
《药品经营质量管理规范》的具体实施办法、实施步骤由国务院药品监督管理部门规定。
⑦《中华人民共和国药品管理法》第七十九条 药品的生产企业、经营企业、药物非临床安全性评价研究机构、药物临床试验机构未按照规定实施《药品生产质量管理规范》、《药品经营质量管理规范》、药物非临床研究质量管理规范、药物临床试验质量管理规范的，给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，责令停产、停业整顿，并处五千元以上二万元以下的罚款；情节严重的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》和药物临床试验机构的资格。
⑧《中华人民共和国药品管理法》第三十四条：“药品生产企业、药品经营企业、医疗机构必须从具有药品生产、经营资格的企业购进药品；但是，购进没有实施批准文号管理的中药材除外”此处指个人自种未实行批准文号管理的的中药材，其他情况比较复杂，在此不作过多讨论。
⑨《药品流通监督管理办法》第三十一条 药品经营企业、医疗机构和乡村个体行医人员不得从事下列采购活动：
（四）向药品经营者采购超范围经营的药品；

黑龙江省中共哈尔滨市委办公厅哈尔滨市人民政府办公厅


中共哈尔滨市委办公厅哈尔滨市人民政府办公厅关于印发《哈尔滨市直属机关部门（单位）工作责任制实施细则》的通知


哈办发〔2008〕19号



各区、县（市）党委和人民政府，市委各部办委，市直各党组、党委（工委）：

　　经市委、市政府同意，现将重新修订的《哈尔滨市直属机关部门（单位）工作责任制实施细则》印发给你们，请结合实际，认真贯彻实施。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中共哈尔滨市委办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 哈尔滨市人民政府办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00八年六月十八日



哈尔滨市直属机关部门（单位）工作责任制实施细则





　　第一章　总则

　　第一条　为推进市直属机关部门（单位）工作责任制的科学化、规范化，进一步激励与调动市直属机关部门（单位）的工作积极性、创造性，确保市委、市政府重大决策、重要工作部署和各项工作责任目标的落实，借鉴外地先进经验，结合我市工作实际，制定本细则。

　　第二条　本细则适用于市委各部办委局、市人大机关、市政府各委办局、市政协机关、市纪检委，市法院、市检察院，市级群众团体，承担行政职能的局级事业单位，市政府驻外办事处，中直省属在哈有关单位。

　　第三条　本细则由市工作责任制领导小组办公室（以下简称市责任办）负责组织实施。

　　第二章　责任目标制定

　　第一节　制定原则　
　　
　　第四条　突出重点工作的原则。紧紧围绕省委、省政府和市委、市政府重大决策及重要工作部署，突出重点工作责任目标。
　　
　　第五条　可量化、便操作和易考核的原则。凡能量化的目标要量化，不能量化的目标要提出明确的定性要求，注明要达到的效果和目标。
　　
　　第六条　体现科学性、创新性和效能性的原则。坚持从实际出发，所制定责任目标每年要有适当的提升幅度，同时还要体现完成责任目标后的工作质量和社会效果。经济和社会发展指标要在前三年平均递增幅度和全国同行业平均增长幅度的基础上有所提高（国家有明确规定的除外）；其它指标应在部门（单位）上年度工作目标和全国副省级城市同职能部门（单位）工作标准及位次排序的基础上有所提高。

　　第二节　责任目标构成
　　
　　第七条　主要职能责任目标

　　（一）省、市级责任目标。省委、省政府部署的年度工作任务；市委、市政府作出的决议、决定和重要工作部署以及出台的各项政策措施；市人大、市政协部署的重要工作；上级业务部门部署的重要工作。
　　（二）部门（单位）主要职责范围内的重点工作。
　　（三）部门（单位）应列入考核范围的常规性工作。部门（单位）组织召开的座谈会、培训会、表彰会等会议，内部文件、简报与组织的一般性活动（市委、市政府要求承办的除外），自行组织的检查考评等项工作原则上不列入责任目标。

　　第八条　主要共性责任目标。部门（单位）承担的思想建设、组织建设、作风建设、精神文明建设、制度建设（以下简称“五个建设”）等工作任务；市委、市政府确定的纳入责任目标考核体系的督办检查、创新型城市建设、诚信政府建设、帮扶帮建、政务公开、法制建设、信访、综合治理、人大代表建议和政协委员提案、信息、保密、档案、老干部工作、推进新型工业化工作、棚户区改造、重点项目推进等专项工作（以下简称“十六项专项工作”）。
　　
　　第九条　日常考核工作目标。部门（单位）主要职能责任目标和主要共性责任目标阶段性完成情况、目标责任制日常管理水平、工作质量效率以及工作经验总结推广情况，等等。
　　
　　第十条　创新性工作。围绕中心，服务大局，对全市经济社会发展和稳定作出重大贡献的；在研究解决制约我市经济社会发展的重点、难点问题等方面采取超常规措施，提出卓有成效的建议或富有创新性的理论成果，实施后取得较好经济或社会效益的；发挥自身职能作用，拓宽服务领域，为基层和群众解决生产、生活重大难题及实际困难，工作成效显著的；突破传统工作模式，在体制、机制和工作方式、方法上有较大创新，对全局工作有很强的示范导向作用的，等等。年初已纳入责任目标内的工作不属于创新性工作。
　　
　　第十一条　获国家和省、市的特殊奖励。部门（单位）当年度获得中央、国务院及相关部门，省委、省政府及相关部门，市委、市政府的特殊奖励。

　　第三节　制定方法和程序
　　
　　第十二条　主要职能责任目标
　　
　　（一）主要职能责任目标由市直属机关各部门（单位）按照要求，结合实际自行制定，原则上控制在15项之内，但不能少于10项。
　　（二）部门（单位）制定的责任目标要明确项目内容、标准、完成时限和领导责任分工。制定责任目标要尽可能量化，不能量化的要充分体现效能性。
　　（三）承担省、市级责任目标和参与市委、市人大、市政府、市政协重要决策、重要工作部署的调查研究、综合起草、法规制定和督促检查以及上级业务部门部署的重要工作等为一类责任目标；部门（单位）主要职责范围内的重点工作为二类责任目标；其它列入考核范围的常规性工作为三类责任目标。
　　（四）承担一类责任目标的部门（单位），一类责任目标占主要职能责任目标数在40%（含40%）以下的原则上按主要职能责任目标基础分的40%掌握；在40%到60%之间的原则上按50%掌握；超过60%（含60%）的原则上按60%掌握。不承担一类责任目标的部门（单位），二类责任目标设定的分值原则上控制在主要职能责任目标基础分的80%以内。在目标体系中，三类目标原则上要占主要职能责任目标基础分的10%到20%。
　　（五）责任目标难度系数由市责任办审核确定。
　　
　　第十三条　主要共性责任目标
　　
　　（一）“五个建设”责任目标由市直机关工委会同有关部门按照可操作、易考核的原则，根据市委、市政府的总体工作部署和市直机关党建工作实际共同制定。
　　（二）“十六项专项工作”责任目标分别由各专项工作主管部门制定。
　　第十四条　日常考核工作目标由责任办相关考核处共同制定。
　　第十五条　部门（单位）主要职能责任目标制定后，要填报由市责任办制定的《年度工作责任目标呈报表》，报市责任办，由市责任办聘请若干人大代表、政协委员以及专顾委有关专家，会同市发改委、市经委、市统计局、市审计局、市监察局、市人事局、市编委办等有关部门共同研究审定，再分呈分管市领导与有关部门（单位）签订责任状，经市责任制领导小组审定后下达。

　　第三章　责任目标监管

　　第一节　日常监管
　　
　　第十六条　实行领导责任制。按照“谁主管，谁负责”的原则，形成一级抓一级，一级对一级负责的责任制工作领导体系。由市领导对分管部门（单位）的责任目标运行情况进行督促检查。部门（单位）主要负责同志是第一责任人，负责抓好本部门（单位）工作责任目标的落实，并及时向市分管领导报告进展情况。部门（单位）要明确分管领导、工作机构和专（兼）职工作人员，抓好责任制工作落实。
　　
　　第十七条　搞好自检自查。部门（单位）要加强对责任目标运行过程中的督查工作，坚持月对标、季检查、半年进行一次全面检查和总结。
　　
　　第十八条　加强综合指导。市责任办负责工作责任制推进落实的综合指导和协调反馈工作，及时总结推广先进经验，完善考核体系，确保责任制工作取得实效。
　　
　　第十九条　为进一步提高工作责任制管理水平，在市直属机关部门（单位）逐步实行责任目标网络化管理，并作为日常监管的一项重要内容进行考核。

　　第二节　调整与追加
　　
　　第二十条　为保证责任目标的权威性、严肃性，在实施过程中一般不对责任目标进行调整。部门（单位）确因特殊情况必须对个别责任目标项目进行调整的，要按照责任目标审定程序，在当年9月1日前向市责任办提出书面申请，经研究认定批准后生效。
　　
　　第二十一条　省、市在年内部署的重要工作，市委办公厅、市政府办公厅已进行落实责任分解的工作任务，有关部门（单位）要按照一类责任目标管理的要求抓好贯彻落实。

　　第四章　责任目标考核办法

　　第一节　考核组织
　　
　　第二十二条　按照工作职能相近、工作特点相似、具有一定可比性的原则，对市直属机关部门（单位）工作责任制目标落实情况进行分组考核。

　　第二节　考核工作实施
　　
　　第二十三条　部门（单位）年终进行自检自查，并将本部门（单位）年度工作责任目标完成情况报告及相关佐证材料在翌年1月31日前报市责任办。
　　
　　第二十四条　市责任办一般在翌年一季度，会同市有关部门组成审核组、考核组和监督组，采取集中时间、集中地点、封闭式办公的方式，分别对部门（单位）上年度主要职能目标和主要共性目标完成情况进行审核、评议及打分，并进行监督。同时，研究认定部门（单位）创新性工作项目。
　　
　　第二十五条　市责任办负责将各部门（单位）考核结果和测评结果等进行汇总，报市工作责任制领导小组，由领导小组对部门（单位）年度责任工作目标完成情况的档次进行审定，必要时提请市委书记办公会议或市委常委会议审定。
　　
　　第三节　主要职能责任目标的考核
　　
　　第二十六条　实行定量考核与定性考核相结合的方法进行。责任目标考核的数据，主要依据市统计局提供的相关数据评分。
　　
　　第二十七条　由考核组根据被考核部门（单位）各项主要职能责任目标的完成情况进行打分，超额完成的项目按限定比例加分；未完成的项目按规定减分。

　　第四节　主要共性责任目标的考核
　　
　　第二十八条　对主要共性责任目标的考核，由市直机关工委会同各主管部门根据日常考评情况提出意见。加分分值为满分的部门（单位），在数量上原则控制在被考核部门（单位）总数的30%左右。
　　
　　第二十九条　“十六项专项工作” 不纳入年终统一考核，各专项工作主管部门要依据日常监管情况，提出考评结果，并于翌年1月31日前报市责任办。

　　第五节　日常考核工作目标的考核
　　
　　第三十条　日常考核工作目标不纳入年终统一考核，由市责任办依据日常考核情况提出考评意见，并计入年终考核总分。

　　第六节　测评工作
　　
　　第三十一条　按照公开、公平、公正的原则，对被考核部门（单位）工作作风、服务质量、履行职能、廉政建设等方面情况进行测评。
　　
　　第三十二条　采取填写《测评票》的方式，分别由在职市级领导干部、区县（市）4个班子及纪委领导班子成员、部分市人大代表和市政协委员、部分企业代表及外地（市）驻哈办事机构、市民代表、社会监督员代表和市直属机关各部门（单位）等进行测评。
　　
　　第三十三条　在职市级领导干部、区县（市）4个班子及纪委领导班子成员、部分市人大代表和市政协委员、市直属机关各部门（单位）的测评工作由市责任办会同市委办公厅、市人大办公厅、市政府办公厅、市政协办公厅以及市委组织部、市直机关工委和市纪检委等部门组织实施；部分企业代表、外地（市）驻哈办事机构、市民代表和社会监督员代表的测评工作委托我市有关专业单位组织实施。被测评对象的综合得分，按照满分为15分的相应比例折算成实际得分，计入部门（单位）工作责任目标考核总得分。

　　第五章　责任目标核分办法与档次评定

　　第一节　考核计分办法
　　
　　第三十四条　考核评分计算公式：主要职能责任目标得分+主要共性责任目标得分+日常考核工作目标得分+特殊奖励加分+测评得分+创新性工作得分-总减分=部门（单位）责任目标考核总得分。
　　
　　第三十五条　考核评分标准：主要职能责任目标基础分为70分；“五个建设”共性目标基础分为30分，弹性分值为5分；日常考核工作目标为5分；特殊奖励加分为2分；“十六项专项工作”共性目标实行减分制；测评加分上限为15分；创新性工作加分上限为5分。
　　
　　第三十六条　超额完成量化主要职能责任目标的，按超出部分的百分比乘以单项目标分值加分，一类目标加分不能超过分值的30%；二类目标加分不能超过分值的20%；三类目标加分不能超过分值的15%。被列入市委、市政府当年利民行动、惠民行动的项目目标，能按时完成的，按一类目标得分上限标准加分。提前完成非量化主要职能责任目标并能够体现突出成效的，一、二、三类目标单项分值在3分（含3分）以上的分别加0.8分、0.5分和0.3分，并乘以难度系数；一、二、三类目标单项分值在3分以下的分别加0.3分、0.2分和0.1分，并乘以难度系数。量化目标中具体工作标准采用0、100%和千分之几、万分之几表述的，按非量化目标认定。
　　第三十七条　量化单项主要职能目标得分=〔单项目标基础分+（目标完成值-目标值）÷目标值×单项目标基础分〕×难度系数。
　　第三十八条　对主要职能责任目标确定难度系数分别为1.05、1.03、1、0.97和0.95的，难度系数确定与核算分值的原则是：（一）确定难度系数1.05的责任目标，为省、市级重点工作目标或本年度量化指标比上年增长10%（不含10%）以上的；确定难度系数为1.03的责任目标，为本年度量化指标比上年增长在5%（不含5%）-10%（含10%）之间的；确定难度系数为1的责任目标，为本年度量化指标与上年相比在增减5%（含5%）之间的；确定难度系数为0.97的责任目标，为本年度量化指标比上年下降在5%（不含5%）-10%（含10%）之间的；确定难度系数为0.95的责任目标，为本年度量化指标比上年下降10%（不含10%）以上的。（二）上述各项难度系数的确定适用于主要职能责任目标，在考核时按难度系数核算各项责任目标实际得分。（三）主要共性责任目标基础分为30分，另设5分为弹性分值，即：对主要共性责任目标中的“五个建设”分别设1分为加分分值。

　　第二节　考核档次评定
　　
　　第三十九条　市委序列部门（单位）（含市人大机关和市政协机关）、市政府序列部门（单位）工作责任制考核分为优秀、良好、达标和未达标四个档次；中直省属在哈有关单位，市政府驻外办事处以及市委统战部组织的对市级各民主党派机关的考核分为达标和未达标两个档次。
　　
　　第四十条　考核结束后，对市委序列、市政府序列部门（单位） 分别按分值排序，并以不高于80%的比例确定优秀档次部门（单位）。被评为优秀、良好档次的部门（单位）总得分必须在100分（不含100分）以上；100分为达标；100分（不含100分）以下为未达标。中直省属在哈有关单位，市政府驻外办事处以及市委统战部考核的市级各民主党派机关总得分100分（含100分）以上为达标；100分（不含100分）以下为未达标。对市委序列、市政府序列被评为优秀档次的部门（单位）分别按分值排序，并按15%的比例对排名前若干名的部门（单位）予以通报表扬，对未达标的部门（单位）予以通报批评；对中直省属在哈有关单位、市政府驻外办事处和市级各民主党派机关工作成绩特别突出的通报表扬，对中直省属在哈有关单位按照30%的比例通报表扬。

　　第三节　考核加分、减分与处罚
　　
　　第四十一条　创新性工作由部门（单位）在翌年1月31日前向市责任办申报（最多不超过5项），市责任办组织审核组审核，提交市工作责任制领导小组审定，每项加1分。
　　
　　第四十二条　“十六项专项工作”责任目标考核实行减分制，每项减分上限为1分。
　　
　　第四十三条　获国家和省、市特殊奖励加分标准（加分上限为2分）：部门（单位）当年度获得中央、国务院奖励的加2分；当年度获得中央、国务院相关部门或省委、省政府奖励的加1.5分；当年度获得省委、省政府相关部门或市委、市政府奖励的加1分。
　　
　　第四十四条　部门（单位）有干部职工受到严重警告（含严重警告）以上处分或被追究刑事责任的，按以下情况减分：属主要负责人的减3分或5分；属领导班子其他成员的每人减2分或3分；属正、副处级干部的每人减1分或2分；属科级以下干部的每人减0.5分或1分。对各部门（单位）自查自纠案件不予减分。对涉案人员发案在原工作部门（单位），而结案在现工作部门（单位）的，原则上不对其现工作部门（单位）进行减分。
　　
　　第四十五条　在领导班子建设、干部选拔任用和党风廉政建设方面出现严重问题以及测评结果“不满意”票占三分之一以上的部门（单位），目标考核结果按降低一档认定。
　　
　　第四十六条　当年工作受到国家、省或市委、市政府通报批评的部门（单位），目标考核结果原则上按降低一档认定，属特殊情况的可减1至3分。
　　
　　第四十七条　发生重大责任事故并涉及追究行政责任的部门（单位），经市责任制领导小组审定，目标考核结果按降低一档认定。
　　
　　第四十八条　对社会治安综合治理、计划生育一票否决和被列入省、市信访重点管理的部门（单位），其目标考核结果按降低一档认定。
　　
　　第四十九条　除不可抗拒因素外，未完成年度确定的省、市重点工作责任目标和省、市部署的阶段性工作任务的部门（单位）按未达标认定。第五十条对在考核中不实事求是、弄虚作假的部门（单位），一经查实，按未达标处理，并追究主要领导和相关人员的责任。

　　第六章　兑现奖惩

　　第一节　奖励项目
　　
　　第五十一条　领导班子成员和在职干部职工奖励：
　　
　　（一）被评为优秀的部门（单位），领导班子按照部门（单位）主要负责人、班子其他成员两个档次发放奖金；在职干部职工按正处级干部、副处级干部、科级干部和科以下干部职工四个档次发放奖金。
　　（二）被评为良好和达标的部门（单位），领导班子按照与优秀部门（单位）主要负责人、班子其他成员奖励标准分别适当递减的原则发放奖金或计发责任津贴；在职干部职工按照与优秀部门（单位）正处级干部、副处级干部、科级干部和科以下干部职工奖金标准分别适当递减的原则发放奖金或计发责任津贴。对当年度工作责任制目标考核结果为良好，但当年度与国内同行业同系统相比工作突出、获得表彰的部门（单位），可参照优秀档次发放奖金。
　　（三）被评为达标的中直省属在哈有关单位，市政府驻外办事处以及市委统战部考核的市级各民主党派机关，参照优秀标准发放奖金。
　　（四）被评为未达标的部门（单位），对领导班子和在职干部职工均不予奖励，也不发放责任津贴。
　　（五）市政府秘书长和市委、市政府专职副秘书长按工资关系所在部门（单位）正职奖金标准计发奖金；市委、市政府兼职副秘书长按所在工作部门（单位）正职奖金标准计发奖金；市人大、市政协秘书长、副秘书长和主持各委、办、室工作的领导干部按部门（单位）正职对待；市纪检委副书记按部门（单位）正职对待；凡市级领导干部担任正职的部门（单位），其分管常务工作的领导干部按部门（单位）正职对待。各部门（单位）领导班子成员按正职或班子成员奖金标准领取奖金后，不兼得干部职工奖；工作岗位和工资关系不在一起的各级领导干部及有关人员，由工资关系所在工作部门（单位）按相应标准发放奖金，不能重复发放；对在本年度内新提拔使用的领导干部、调入调出人员以及离退休人员，按照“时间不足半年发半年，超过半年发一年”的原则计发奖金；撤并部门（单位）的有关人员奖金，按照该部门（单位）撤并前的人员编制核算，由撤并后有关人员的接管部门（单位）按相应标准计发奖金；市委、市人大、市政府、市政协各部门（单位）正局级干部按部门（单位）正职对待，副局级干部（含离岗休养享受副局级以上待遇人员）按班子成员对待，其他离岗休养人员按在职干部职工相应标准计发奖金。

　　第二节　其它
　　
　　第五十二条　年度工作责任制考核结果与领导干部调整使用挂钩。市责任办要将年度责任目标考核结果报市委组织部备案，作为领导干部调整、任用的政绩依据。
　　
　　第五十三条　市直属机关部门（单位）及其所属的承担责任目标的二级行政、事业单位（经人事部门验收合格的行政支持类事业单位）在职人员和中直省属部门（单位）领导班子成员奖金（津贴）由市财政列支。
　　
　　第五十四条　年度工作责任制考核结束后，由市责任办将各部门（单位）年度工作责任制考核结果通报市财政局；各部门（单位）及其所属的承担责任目标的二级行政、事业单位（经人事部门验收合格的行政支持类事业单位）将符合责任制奖金发放条件的人员奖金按相应标准测算、汇总后，报市财政局核拨奖金（津贴）。

　　第七章　组织领导

　　第一节　市责任制领导小组职责
　　
　　第五十五条　在市委领导下，市责任制领导小组负责市直属机关部门（单位）实施工作责任制的组织领导工作。
　　
　　第五十六条　每半年召开一次专门会议，听取责任制工作运行情况，研究解决工作中存在的问题，并结合实际，部署下一阶段责任制重点工作。
　　
　　第五十七条　每年要对市直属机关部门（单位）实施责任制工作进行总结表彰。

　　第二节　市责任办的职能
　　
　　第五十八条　市责任办在市责任制领导小组领导下，负责市直属机关部门（单位）实施工作责任制的具体工作，为市委和市责任制领导小组决策提供科学依据。
　　
　　第五十九条　市责任办设在市直机关工委，负责贯彻落实市责任制领导小组的工作部署以及组织协调、检查指导、综合反馈和年度考核、兑现奖惩等工作，下设6个处：
　　
　　（一）综合处（设在市直机关工委）：负责《实施方案》和《实施细则》的制定与修订，年度责任目标的审核、汇编以及责任办的日常工作。
　　（二）考核一处（设在市委办公厅）：负责市委直属党群机关部门（单位）和市人大机关、市政协机关以及市法院、市检察院责任目标的审核、日常监管及考核等工作。
　　（三）考核二处（设在市人大办公厅）：协助考核一处搞好市人大机关责任目标的审核、日常监管及考核等工作。
　　（四）考核三处（设在市政府办公厅）：负责市政府直属部门（单位）和中直省属在哈有关单位以及市政府驻外办事处责任目标的审核、日常监管及考核等工作。
　　（五）考核四处（设在市政协办公厅）：协助考核一处搞好市政协机关责任目标的审核、日常监管及考核等工作。
　　（六）考核五处（设在市直机关工委）：负责市直属机关主要共性责任目标的审核、日常监管及考核等工作。
　　
　　第六十条　市责任办采取分散与集中相结合的方式开展工作，各处的业务工作由市责任办统一领导，行政管理工作由所在部门负责。

　　第八章　附则
　　
　　第六十一条　市级各民主党派机关责任制工作可参照本细则执行，由市委统战部组织考核，考核结果报市责任办，奖金由市财政列支。
　　
　　第六十二条　本细则自印发之日起执行。《中共哈尔滨市委办公厅 哈尔滨市人民政府办公厅关于印发〈哈尔滨市直属机关部门（单位）工作责任制实施细则〉的通知》（哈办发〔2006〕1号）同时废止。本细则与《中共哈尔滨市委办公厅 哈尔滨市人民政府办公厅关于印发〈哈尔滨市直属机关部门（单位）工作责任制实施方案〉的通知》（哈办发〔2004〕9号）不一致之处，按本细则执行。
　　
　　第六十三条　本细则由市责任办负责解释。